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央行内部通报券商洗钱风险及反洗钱履职典型问题
时间:2025-05-01 11:02:50 出处:休闲阅读（143）
中国人民银行反洗钱局近期内部通报了证券公司洗钱风险及反洗钱履职典型问题，央行并要求各法人证券、内部期货、通报伊织凉子基金业金融机构组织开展自查工作。券商
据悉，洗钱洗钱央行通报的风险券商洗钱风险涵盖外部威胁、客户风险和业务风险三大类。及反其中，履职业务风险聚焦券商的典型综合账户服务及单客户多银行业务、新三板协议转让和主板大宗交易、问题伊织凉子投资银行、央行两融、内部转托管、通报场外衍生品六类业务。券商
从当前券商洗钱风险状况看，洗钱洗钱通报内容显示，外部风险方面，根据有权机关查冻扣数据，券商面临的主要外部威胁包括非法吸收公众存款、诈骗、内幕交易/操纵市场等证券犯罪、行贿受贿、非法经营、经营赌博等。（中证金牛座）
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