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中证协拟规范证券从业人员投资行为
时间:2025-04-30 16:15:51 出处:娱乐阅读（143）
今日，中证证券记者获悉，协拟行中证协正就《证券公司董事、规范西施泪监事、从业高级管理人员及证券从业人员投资行为管理指引（试行）（征求意见稿）》向行业征求意见。投资
征求意见要求证券公司人员管理和行为管理全覆盖，中证证券证券公司从业人员投资行为管理不但包括从事证券业务和相关管理工作的协拟行董事、监事、规范高级管理人员、从业西施泪证券从业人员，投资还包括因履行工作职责而知悉公司证券业务相关内幕信息、中证证券未公开信息等情况的协拟行其他董事、监事，规范从事党务工作、从业辅助支持业务、投资综合管理业务的相关人员（含借调人员），并对证券公司另类投资子公司和私募投资基金子公司工作人员管理作出相应规定。同时，要求有效覆盖投资申报、登记、审查监测、核查、处置、惩戒、报告、检查等全部流程和各个环节，做到投资行为管理全覆盖。
据悉，此举主要是为防范从业人员违规买卖股票、内幕交易、利用未公开信息交易、市场操纵、利益冲突和利益输送等违法违规投资行为，保护投资者合法权益，维护证券市场秩序。（人民财讯）
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